• 大红鹰dhy7788



  • 山东ISO9001

    常见问题

    ISO14001认证审核常见问题点汇总，全搞定！

    您的当前位置 ： 首 页 >> 新闻资讯 >> 常见问题

    ISO14001认证审核常见问题点汇总 ，全搞定！

    发布日期：2024-03-15 作者 ： 点击：


    ISO14001为组织提供了一个框架 ，使其能够在业务不断发展增长的同时 ，降低对环境的影响，减少浪费 、节能能源。ISO14001还能帮助组织更具创新性、改进管理体系流程、满足相关法规要求 、增强企业在投资者、顾客和公众眼中的信誉度 。这一新标准将帮助企业与环境领域的变化保持同步 ，确保其始终处于领先地位。



    审核常见问题点



    一、厂房建设期间环保资料

    1.建设项目环境影响报告书（表）——需有资质的评估机构提供的评估报告；
    2.环境影响报告批复——需环保局批复 ；
    3.建设项目环境保护“三同时”验收——需环保局验收；
    4.消防验收报告——需消防部门验收。

    二、环境因素识别、评价与更新
    1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况 ：
    未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；
    未能按生产工艺流程的顺序进行识别 ，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏 ；
    未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别 ；
    未充分考虑到产品的生命周期来识别 ，如 ：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
    2.环境因素评价不合理 ，对重要环境因素的确定存在偏差 。
    3.环境因素未及时更新 ，如 ：
    产品的生产工艺发生了变化 ，但未对环境因素重新识别 、更新；
    产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；
    国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别 、更新；
    厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

    三 、重要环境因素的控制策划
    1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序 ；
    2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件 、作业文件或其他方式。

    四 、法律法规及其他要求的识别 、评审
    1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位 ；
    2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
    3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门 、岗位人员；
    4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

    五 、环境目标、指标和管理方案
    1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标 ；
    2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量 ；
    3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确 、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
    4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整 、修订 ，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

    六 、组织机构、职责、权限、资源
    1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
    2.对关键岗位（如 ：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；
    3.环保设施的投入不足 ，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨 。

    七、能力、培训和意识（人力资源管理）
    1.关键岗位人员的配备不足 ，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
    2.全员环境意识培训不足 ，或有培训但缺乏培训后的考核 、培训效果评价；
    3.岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉

    八 、信息交流
    1.对重要环境因素需要的信息交流未予以规定 ；
    2.未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式 ；
    3.对外部相关方的投诉 、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；
    4.缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

    九、文件控制

    1.文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处； 
    2.文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审 ，未及时进行必要的更新 ；
    3.文件的形式不适宜 ，如MSDS资料为英文版 ，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

    十、运行控制

    1.运行控制程序中未明确规定规定的标准 ，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准 ，何时段，何级别标准；
    2.未能将运行控制的要求通报至供方 ，如化学品供应商、工程分包方等等；
    3.现场环境运行控制主要存在的缺失：
    垃圾分类未明确规定 ，执行不到位 ，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；
    现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理 、纠正；
    环保设施未能提供维护保养的证据；
    环保设施的运行不正常 ，如车间废气抽排系统未运行 ，或有运行 ，但排气口处的净化池无水；
    化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；
    产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
    易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放 ；
    污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量 ；
    废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录 ，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

    十一、应急准备与响应

    1.未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划 ，通常包括消防应急预案 、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
    2.有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
    3.有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价 ；
    4.应急预案执行后或演练后 ，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订 。 

    十二、监测和测量

    1.对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率 ；
    2.未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量 ；
    3.未能提供对日常运行管理过程的监控记录 ；
    4.未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测 ，应进行至少一年一次的监测 ，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；
    5.自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪 、污水化验设备等 ；
    6.污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

    十三、合规性评价

    1.未形成“合规性评价控制程序”；
    2.未能提供合规性评价的证据 ，至少一年一次； 
    3.有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价 ，但对其他要求方面未进行合规性评价； 
    4.合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

    十四 、不符合、纠正措施和预防措施

    1.发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正） ；
    2.未识别采取纠正措施和预防措施的时机；
    3.对不符合未进行原因分析 ，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；
    4.对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；
    5.未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

    十五、内部审核

    1.未对年度内部审核进行策划 ，如在文件中规定，或形成年度内审计划 ；
    2.内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围 ；
    3.内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
    4.内审计划中有明确要求审核内容 ，但检查表中存在缺漏条款的现象；
    5.内审不符合报告有形成，但原因分析不到位 ，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
    6.对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证 、评价；
    7.未形成内审报告；
    8.有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处 ，对于实现的环境绩效未进行评价 。

    十六、记录控制

    1.记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式； 

    2.记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存； 
    3.记录保管不当，发生丢失 、破损等现象。

    十七、管理评审

    1.管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果 、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等； 
    2.管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据 ； 
    3.管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动； 
    4.管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果； 
    5.管理评审决议事项未明确职责、分工 、时限要求； 
    6.管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证 。

    附：ISO14001：2015审核需准备材料


    一、证明强制性法律法规要求符合性的文件 

    1 、环评及批复 
    2 、排污监测报告（要有资质的） 
    3 、“三同时”验收报告（必要时） 
    4、排污许可证 
    5 、消防验收报告 
    6 、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等） 

    二、证明体系符合性的文件 

    7、环境因素清单、重大环境因素清单 
    8 、目标指标管理方案 
    9 、目标指标管理方案监控记录 
    10 、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS ，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集 。） 
    11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录） 
    12、法律法规/其他要求符合性评估 
    13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划） 
    14、应急设施档案/清单 
    15、应急设施检查记录 
    16、应急演习计划/报告 
    17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯 、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道  、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等） 
    18 、特种设备使用许可证（叉车、电梯 、行车 、储气罐等） 
    19、特种作业人员资格证书或其复印件 
    20 、内审、管理评审相关记录。 
    21 、测量设备的校验 
    22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。



    免责声明 ：本文部分内容根据网络信息整理，文章版权归原作者所有。向原作者致敬 ！推送旨在积善利他，如涉及作品内容、版权和其它问题 ，请跟大红鹰dhy7788联系删除！



    本文网址 ：https://www.njanpu.com/news/890.html

    关键词 ：ISO14001认证,济南14001认证,济南环境管理体系认证

    上一篇：100个ISO9001认证审核常见问题点汇总，太实用了 ！
    下一篇 ：ISO45001职业健康安全管理体系审核关注点（值得收藏）

    最近浏览：

    相关产品：

  • 联系方式

    • 联系人：李老师

    手机 ：18660102766

    电话 ：0531-85875116

                        85700666

    地址 ：济南市明湖西路777号明湖广场1号楼1217室

    微信图片_20230411090726_副本.png

    微信扫一扫

    Copyright © 2022 版权所有: 山东省大红鹰dhy7788联合质量认证有限公司 备案号: 鲁ICP备19042953号-1 主营区域： 济南 淄博 东营 潍坊 济宁 泰安 日照 滨州 德州 临沂 营业执照
  • 在线客服
  • 客服
    18660102766
  • 在线留言
  • 手机网站
  • 微信号

    liping68688

    • 在线咨询
    欢迎给大红鹰dhy7788留言
    请在此输入留言内容，大红鹰dhy7788会尽快与您联系。
    姓名
    联系人
    电话
    座机/手机号码
    邮箱
    邮箱
    地址
    地址


  • XML地图