一
、迎审前要搞清楚的问题：

⑴客户是新客户还是老客户
？

新客户

，迎检的不确定性较大。因为，先前没有迎审过，不了解客户验厂的重点及水平怎样？因此，负责迎审人员必须把最好的迎检水平展示出来

，无论从现场的准备还是迎审文件的准备都要做好。否则，将影响签订合同。

⑵客户来现场审核的加工产品是什么
？

二方客户验厂基本上注重过程控制
，一定要把相关加工产品的工艺


、HACCP计划

、过程记录以及相关的追溯材料准备完整，这是审核的核心所在
。现场的加工流程必须要和HACCP计划工艺流程图完全一致。

⑶客户是否提供了相关审核的清单？

很多客户在验厂前，会给企业提供一份审核清单，让企业在审核前一周提供相关的电子版资料（日本客户这样做的多）
。这些资料提供一定要真实
，确保与实际验厂资料相一致
。

【各部门应该着重准备如下内容】

1. 业务人员:

     接收到审核讯息后,应及时了解客户的需求和要求

a.审核时间确认

，是否合适（类似产品正在生产）
；

b. 出席人员确认(质量人员和研发人员) 
；

c.审核内容或方向确认；

d. 其他客户特殊要求；

e. 产品调查问卷
、汽车客户清单、客户特殊要求清单、与客户签订的相关协议；

f. 订单评审记录表、订单变更记录
；

2. 业务人员附上客户现场评估表和审核日程表,经单位主管确认后通知到各部门。

    应包括下列讯息:来访人数
、姓名职务、客户简介、审核类型
、 审核目的等

3.质量人员准备: 

依据业务的讯息召开审核前准备会议,针对相关审核内容进行任务分配,明确审核各项目的责任部门和负责人,并确定内部预审方案
。明确正式审核时各阶段的陪同人员：

a.尽量争取内部预审一次,审核相关部门依会议决议和分工

b.检查所有执行事项是否符合体系要求；

c.检查相关记录是否齐全；(进料检验报告. 首件检验报告.制程巡检记录.出货检验报告)

d.检查员工培训记录是否到位
；

e.检查相关文件是否现行版次
；

f.检查不符合项是否关闭；

g.检查纠正措施是否执行
；

h.检查FMEA/CP是否更新有效执行；

i.检查内审是否执行
，相关不符合项目是否关闭；

4.研发/项目管理人员
：

至少准备一套完整的APQP资料
；重点关注产品技术标准、顾客要求
、研发关键目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；产品对应的国家标准、行业标准
、客户要求记录；汽车产品的PPAP资料
，包括所有产品的图纸、控制计划、工艺文件、设计变更文件等。过程验证：工艺验证记录（PPK

、MSA、特殊过程
、产能
、成本、合格率等）
；

5.人事：

a.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录；

b.岗位职责说明书、特殊岗位人员名单；

c.岗前培训记录
，转岗培训记录
、转正考核记录；

d.年度培训计划达成率、员工满意度。

6.生产、仓库
、物料部门准备：

着重5S , FIFO 控制，目视化管理

a.审核前一天打扫除；

b.确保各物料标识清楚，成品摆放有序，账卡物一致

；

c.防护符合环境要求、出入库记录齐全、库房区域划分/布局、出货检查记录等；

d.除ERP系统外,是否有目视化管理控制先进先出，防止人员犯错误
；

f.不良品/废品仓是否上锁；

8.体系管理部门

a.制定三年经营计划
、统计本年度的达成情况是否到位；

b.组织内部审核、产品审核、过程审核，做好计划表、检查表、不符合报告
、总结报告是否到位；

c.组织管理评审，做好总结报告、改善措施报告
、管理评审记录是否到位。

二
、迎审时注意的问题
：注重细节
！

⑴负责迎检人员对公司的基本情况一定要“了如指掌”，基本情况大体包括
：公司的成立日期
、占地面积、建筑面积
、人员数量、产能及销售额、公司获得的相关资质等；

⑵把公司的相关资质证书原件
、相关的厂区平面图、车间布局图、虫害布局图、工艺流程图等要放置在现场
，可以第一时间提供给客户；

⑶厂区的卫生一定要做好，地面不要有垃圾（例如：烟头），厂区不要有动物（例如

：狗）乱窜

，杂草要修整，垃圾要及时清理等；

⑷一个好的更衣室，会给审核人员留下一个非常好的印象，这一点一定要做好
。更衣室与外界相连的门一定要密封严密，墙上的灭蝇灯一定要运行良好，地面要干净，工作服与外用衣间要分隔存放
，垃圾桶要干净（这一点一定要注意，千万里面不要有食物的外包装袋
，一旦让审核人员看见
，会给留下非常不好的影响）
，相关的更衣标识进行张贴等
；

⑸车间入口是审核人员常关注的一个重点，这里涉及人员进车间、洗手消毒

、化学药品、的管理等。入口负责人员一定要熟练掌握入车间检查的相关工作，例如：如何进行滚头发
、配制消毒液、化学药品使用登记等
；

⑹进入生产车间
，审核人员会根据提供工艺流程图一一进行核对
，这就要求车间现场生产流程必须与工艺完全相符合。否则，审核人员会提出很多问题，这就会给审核不通过埋下根源
。因为，一个管理好的企业
，工艺流程与实际生产是一致的；

⑺关键工序的操作一定要符合要求，记录要与规定的相一致。尤其是关键控制点的工序
。例如：金属探测仪操作人员一定要熟练的掌握相关的操作规程
，否则会给开具较为严重的不符合项
；

⑻车间工作人员的穿衣戴帽一定要规范，尤其是头发外漏、口罩佩戴不规范等情况
；人员健康查体的问题，没有健康证的人员一定不能从事现场食品加工的；

⑼异物的控制，是一个有经验审核员提到最多问题的方面。这就要求对所有设备、设施及工器具进行严格仔细的查看，避免设备螺丝的掉落
、设施及工器具的破损（例如
：碎的塑料筐、破损的刀具等）
；

⑽追溯的管理，这里包括产品批次的管理、刀具编号的追溯、电子秤校准的追溯等；

⑾过程的相关记录一定要有
，例如：半成品检验记录
、关键控制点记录、温度控制记录等
；

⑿外围的检查，包括原辅料、包材、半成品及成品库
，这些地方一定要注意标识

、产品的保质期（过期产品一定要及时处理）、先进先出的管理原则等。

三、审核后注意的问题
：

通常客户都会把验厂所发现的问题以报告的形式发给公司，让在规定的日期内进行整改
，即通常所讲的整改报告
。整改报告一定要认真对待，且不可有“应付客户”的思想

，一定要把客户所提出的所有问题进行原因分析，采取纠正措施，及时整改，并如实的把整改情况反馈给客户。

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