1、厂房建设期间环保资料：

1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告

2）环境影响报告批复——环保局批复

3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

4）消防验收报告——消防部门验收

2
、环境因素识别、评价与更新：

1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：

a
、未能充分按生产经营过程的范围来识别
，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别
；

b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，易导致缺漏
；

c

、未考虑到过去发生过的
、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

d、未充分考虑到产品的生命周期来识别

，如：产品设计过程中材料的选用
，产品报废后的回收处置

。

2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差
。

3）环境因素未及时更新
，如
：

a、产品的生产工艺发生了变化
，但未对环境因素重新识别、更新；

b、产品的材料发生了变化
，未及时对环境因素重新识别、更新
；

c
、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别
、更新；

d、厂房迁移到新址
，未及时地环境因素重新识别
、更新
。

3

、重要环境因素的控制策划：

1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；

2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定
，如程序文件、作业文件或其他方式。

4、法律法规及其他要求的识别

、评审

1）法律法规及其他要求识别不充分
，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审
，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门
、岗位人员；

4）未及时对法律法规及其他要求进行更新

，对已修订
、更新
、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集
、评审。

5
、环境目标
、指标和管理方案

：

1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量

；

3）对所有的目标
、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚
、缺乏资金预算
；

4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整
、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订
。

6、组织机构
、职责
、权限、资源：

1）对各岗位职责
、权限中缺少环境管理方面的要求；

2）对关键岗位（如：化验员、机修、清洁工、仓管员
、作业员等）未规定其任职能力要求
；

3）环保设施的投入不足
，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

7
、能力、培训和意识（人力资源管理）：

1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求
，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

2）全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核
、培训效果评价；

3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚

，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定
；

2）未建立外部信息交流的渠道

，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

3）对外部相关方的投诉
、抱怨未形成记录，未能及时进行处理
，处理后未及时对相关方进行回复
；

4）缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传
、讲座、会议等。

9
、文件控制：

1）文件未有分发至具体的岗位，特别是关键岗位处
；

2）文件的适宜性未及时进行评审、更新
，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审
，未及时进行必要的更新
；

3）文件的形式不适宜
，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足。

10、运行控制：

1）运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准
，何时段，何级别标准
；

2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商
、工程分包方等等；

3）现场环境运行控制主要存在的缺失
：

a
、垃圾分类未明确规定，执行不到位
，存在可回收
、不可回收或危险废物混放的现象；

b

、现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理

、纠正；

c、环保设施未能提供维护保养的证据
；

d、环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行
，但排气口处的净化池无水；

e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料
；

f
、产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨
、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理

；

g、易燃易爆品与其他易燃物混放
，危险品未设独立空间存放；

h

、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间
、剂量
；

i
、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，处理无危险废物处理联单（危险废物的处理由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

11、应急准备与响应：

1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划
，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案
、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

2）有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训
、演练；

3）有进行应急演练，但对演练的效果
、应急程序进行评价
；

4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。

12
、监测和测量：

1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目

、采取的方法、监测的频率

；

2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3）未能提供对日常运行管理过程的监控记录
；

4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测
，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行
；

5）自有监测设备未定期进行校准或检定
，如噪声测试仪
、污水化验设备等；

6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求

。

13
、合规性评价：

1）未形成“合规性评价控制程序”；

2）未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；

3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价
；

4）合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。

14
、不符合

、纠正措施和预防措施
：

1）发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

3）对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4）对潜在不符合未进行原因分析

，预防措施不适宜
，未能达到防止发生的目的
；

5）未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

15、内部审核：

1）未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定
，或形成年度内审计划；

2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3）内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况
；

4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

5）内审不符合报告有形成，但原因分析不到位
，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性
；

6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

7）未形成内审报告；

8）有内审报告
，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处
，对于实现的环境绩效未进行评价。

16、记录控制

：

1）记录无法检索
，无清单，无目录或其他检索方式；

2）记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存
；

3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

17、管理评审

1）管理评审计划中评审内容不全，如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果
、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；

2）管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据；

3）管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；

4）管理评审报告未能体现对体系的适宜性
、充分性和有效性的评审结果；

5）管理评审决议事项未明确职责、分工
、时限要求
；

6）管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。

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